Thế giới

HSBC bị phạt 175 triệu USD vì quản lý lỏng lẻo

SGGP
Cục Dự trữ liên bang Mỹ (FED) đã phạt ngân hàng toàn cầu lớn nhất châu Âu HSBC 175 triệu USD vì lơi lỏng quản lý đối với nhân viên giao dịch ngoại hối, khiến họ trục lợi từ thông tin cá nhân của khách hàng và thông đồng với giao dịch viên của các ngân hàng cạnh tranh. 
Theo FED, các nhân viên giao dịch ngoại hối đã sử dụng “thông tin nội bộ mật” để thực hiện các giao dịch có lợi cho ngân hàng nhưng gây hại cho khách hàng, dẫn tới hậu quả là bị truy tố tại New York với các cáo buộc gian lận.
Một báo cáo nội bộ của ngân hàng HSBC cũng đã phát hiện những nhân viên giao dịch có ý định thao túng tỷ giá ngoại tệ bằng cách cấu kết với giao dịch viên của các ngân hàng khác.
FED đã yêu cầu HSBC sửa đổi các biện pháp giám sát nội bộ theo hướng nghiêm ngặt hơn và tuân thủ các quy định về kiểm soát rủi ro trong giao dịch ngoại hối, đồng thời hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật để tránh các vi phạm sau này. 

LÊ VIỆT

Tin cùng chuyên mục